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涉一马资金流动交易,新加坡渣打银行被罚1625万令吉

星期六,3/12/2016

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渣打银行新加坡分行因涉及一马事件,触犯反洗黑钱规定,遭新加坡金管局罚款520万新元(约1625万令吉)。

这也是当局展开调查以来,判处的历来第2高罚款额。

新加坡金融管理局2日发文告表示,又有多2家新加坡银行因涉及一马公司相关资金流动交易,触犯当局的反洗黑钱规定。

它们是渣打银行新加坡分行及苏格兰皇家银行(RBS)旗下的顾资银行(Coutts & Co)新加坡分行,分别被罚520万新元和240万新元。

调查显示,渣打新加坡在对政治敏感人物进行客户尽职调查和监控措施方面,存在重大疏漏。

疏漏源于银行内部政策和程序不够完善、对前台员工监督不足,以及一些银行职员对洗钱风险的认识程度不够。

尽管违规情况严重,但金管局并未发现渣打新加坡在监控方面存在普遍问题,或员工出现不正当行为。

金管局已指示管理层,对未能有效履行职责的人员采取纪律处分。

此外,渣打新加坡也须委任独立机构,确认银行有效执行纠正措施,之后将报告提呈给金管局。

渣打新加坡受询时表示,将把涉及一马公司交易所获的盈利捐给慈善事业。

 

图文来自:网路

 

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